瑞达期货等四期货公司分部被采取行政监管措施

瑞达期货等四期货公司分部被采取行政监管措施

作者 | 广州财经团队

审发 | 刘正旭

因违规操作,11月22日,瑞达期货广东分公司及负责人、大有期货广东分公司负责人,浙商期货、国海良时期货广州营业部采取被广东证监局采取行政监管措施。

瑞达期货等四期货公司分部被采取行政监管措施

瑞达期货广东分公司及负责人肖赞伟违规

广东证监局对瑞达期货广东分公司检查发现,其存在以下三方面问题:

一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。

二是部分自然人居间人在你分公司考勤打卡并现场办公,你分公司向其支付居间佣金外,并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准,向其支付相应薪酬。

三是你分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品,并向其支付资管产品销售佣金。

上述情况反映瑞达期货广东分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞。违反了《期货从业人员管理办法》、《期货公司监督管理办法》的相关规定。因此,广东证监局对瑞达期货广东分公司采取责令改正的行政监管措施,对主要负责人肖赞伟采取出具警示函的行政监管措施。

浙商期货广州营业部违规

据悉,浙商期货广州营业部在接受现场检查过程中存在以下违规行为:

一是在收到《现场检查通知书》后至检查组进场前,报废了7台电脑,且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息。

二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统,提供的柜台系统权限无法查询全部客户信息。

上述违规行为反映出浙商期货广州营业部内部控制存在漏洞,违反了《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》的相关规定,被采取责令改正的行政监管措施。

国海良时期货广州营业部违规

据查,国海良时期货广州营业部存在任用无从业资格的人员从事期货业务的行为,反映出该营业部内部控制不到位,违反了《期货公司监督管理办法》、《期货从业人员管理办法》的相关规定,被采取责令改正的行政监管措施。

大有期货广东分公司负责人顾舰彬违规

经查,顾舰彬在担任大有期货有限公司广东分公司负责人期间,持有上海己思己诺国际贸易有限公司的95%股权,并曾担任该公司监事。上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》、《期货从业人员管理办法》的相关规定,同样被采取责令改正的行政监管措施。