华联汇垠违规被责令整改 总经理申军收警示函

作者 | 广州财经团队

审发 | 刘正旭

近日，由于存在违规行为，广东证监局对华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司（下称“华联汇垠”）及相关责任人下发了处罚通知，华联汇垠被责令整改，总经理申军、员工利丽桃被行政监管。

华联汇垠被责令整改

据广东证监局官网，广东证监局调查后，发现华联汇垠存在以下违规问题：

一、存在间接向投资者承诺保本保收益，定期向投资者支付固定收益的情形。

二、未按照《基金合同》风险揭示书的约定，向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。

三、在稳健6号产品不定期开放募集期间，未向投资者揭示稳健6号底层资产存在重大风险。

四、未按合同约定向投资者披露定期报告，未及时向投资者披露重大事项。

上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定。根据规定，广东证监局对华联汇垠采取责令改正的行政监管措施。

总经理申军被出具警示函

经查，在申军担任华联汇垠法定代表人、总经理期间，华联汇垠存在间接向投资者承诺保本保收益、未按基金合同约定履行信息披露义务等违规行为，公司内部控制存在重大缺陷。作为华联汇垠的法定代表人、总经理，未能恪守职业道德和行为规范，根据《暂行办法》的规定，广东证监局对申军采取出具警示函的监督管理措施。

华联汇垠员工利丽桃被出具警示函

经查，利丽桃作为华联汇垠从业人员，非法汇集他人资金购买私募投资基金产品，违反了《暂行办法》的相关规定，广东证监局决定对利丽桃采取出具警示函的监督管理措施。