违规招揽客户 光大证券广州一员工收警示函

违规招揽客户 光大证券广州一员工收警示函

作者 | 广州财经团队

审发 | 刘正旭

据广东证监局官网,光大证券股份有限公司广州广州大道中证券营业部员工周琴,由于在从业期间,存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为,违反了《证券经纪人管理暂行规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

近日,广东证监局对周琴采取出具警示函措施。

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