民众投顾广州分公司被暂停新增客户6个月

民众投顾广州分公司被暂停新增客户6个月

2021年11月11日 13:54:01
来源:凤凰网广东

作者 | 广州财经团队

审发 | 刘正旭

近日,由于涉嫌违规运营等,民众证券投资咨询有限公司广州分公司(以下简称“民众投顾广州分公司”)收到广东证监局行政监管措施决定书,被暂停新增客户6个月。

据悉,广东证监局发现民众投顾广州分公司存下以下4方面违规行为:

1、未依据制度成立合规部门和安排合规人员对分公司业务活动开展合规审查。

2、营销记录留痕保存不全。

3、营销人员存在不实、误导性营销宣传。

4、部分未登记为证券投资顾问的员工对外提供投资建议。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,因此,广东监管局决定对民众投顾广州分公司采取责令暂停新增客户监督管理措施,责令民众投顾广州分公司自收到本决定书之日起暂停新增客户六个月。