广发证券高层大变动 董事长和两名副总经理辞职

广发证券高层大变动 董事长和两名副总经理辞职

2021年07月23日 07:11:02
来源:凤凰网广东

广州财经 刘正旭/文

7月22日,广发证券发布公告,该公司董事长孙树明因任职年龄原因,申请申请辞去公司董事长、执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务,同时申请辞职的还包括该公司两名副总经理,分别为罗斌华、杨龙。接替孙树明的是广发证券总经理林传辉,另提拔4人为副总经理。

3高管辞职5人获提拔

广发证券公告信息表示,孙树明辞职后将继续担任公司控股子公司广发基金管理有限公司董事长职务。自2012年5月起,孙树明便获委任为广发证券董事长兼执行董事直至辞职。

此外,罗斌华、杨龙2人,因工作变动原因,申请辞去公司副总经理职务。

其中罗斌华辞职后将继续担任公司专家委员会副主任委员、全资子公司广发控股(香港)有限公司董事职务。而杨龙辞职后继续担任公司专家委员会副主任委员、全资子公司广发证券资产管理(广东)有限公司董事长职务。

广发证券公告还显示,现任总经理林传辉担任董事长,并新聘易阳方、辛治运、李谦和徐佑军为副总经理。

前总经理林治海2020年也主动辞职

事实上,此次高层大变动之前,广发证券前总经理林治海在2020年4月20日也以健康原因主动辞职。

林治海在广发证券工作20多年,并曾担任广发证券总经理一职长达9年之久。

林志海任内,曾发生过Pandion基金案。2019年3月,广发投资香港在开曼注册成立一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金Pandion基金, 2018 年由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,遭受了重大投资损失。由于该基金纳入公司合并财务报表范围,其亏损导致广发证券2018年合并净利润减少9.19亿元。而林治海自2011年7月起,便开始担任广发控股香港董事长。

受此影响,2019年6月20日,中国证监会出具了《关于对林治海采取监管谈话措施的决定》。2019年8月,证监会再次决定,对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

或为Pandion基金和康美药业案余波

除了Pandion基金案之外,林志海任内的另一重大事故则是康美药业案。

2019年5月17日,证监会通报指出,康美药业披露的2016年至2018年财务报告存在重大虚假。

广发证券与康美药业一向“关系密切”,2001年广发证券即为康美药业IPO保荐机构。随后,康美药业在2006年与2007年的两次增发、2008年发行可转债、2010年配股、2011年发行公司债、2014年至2018年的四次融资,保荐人全部是广发证券。十多年间,广发证券为康美药业从资本市场获取了200多亿元。

事实上,在更早的2019年1月,证监会就启动了对广发证券投行项目的现场检查,检查过程中发现广发证券和相关人员项目人员、内控人员,在相关投行的直接过程中未能勤勉尽责,存在尽职调查基本环节基本程序缺失,缺乏应有的职业审慎,内控流于形式,未按规定履行持续督导等重大违法违纪行为。根据相关规定,证监会前期就对广发证券依法采取监管措施。

除严厉监管措施外,前期证监会也对广发证券采取了一些措施来对公司进行整顿,控制风险。一是按照证监会强化风险管控的要求,要求广发证券对整个公司层面进行全面自查,并控制整体业务规模,集中力量化解存量风险;二是证监会强化对广发证券的日常监管,提高对公司现场检查频率,前期根据发现的违法违规问题,针对公司和相关人员采取了八项其他行政监管措施;第三,证监会责令广发证券聘请外部审计机构对公司内部管控进行全面审计,为全面整改提供参考。

2020年7月10日晚,证监会公布对广发证券的具体处罚:暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

随即,广发证券公布了广东证监局的具体处罚人员名单。包括对公司采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施,以及对10名不适当人

选进行了从业资格限制,时间为10至20年不等。

而两次重大事故发生时,董事长恰恰是孙树明。而根据公开信息显示,孙树明今年59岁。