南粤银行等三机构因虚假交易遭交易商协自律处分
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南粤银行等三机构因虚假交易遭交易商协自律处分

2021年07月05日 20:14:53
来源:凤凰网广东

凤凰网广东广州财经/文

7月5日,中国银行间市场交易商协会发布三则自律处分信息。处分信息称,广东南粤银行股份有限公司(以下简称“南粤银行”)、国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。

处分信息称,南粤银行作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内,南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对南粤银行予以诫勉谈话;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

国信证券作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内,国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对国信证券予以诫勉谈话;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

民生银行存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:一是作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内,民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构,未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不符合规定程序。根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对民生银行予以通报批评;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。